企業平臺
發現評估
自動化
AI+自動化
行業解決方案
業務解決方案
合作伙伴
生態聯盟
咨詢服務
培訓服務
交流社區
客戶成功
產品文檔
公司介紹
新聞列表
聯系我們
加入我們
證券行業應用RPA
金融是國民經濟的血脈，證券行業是其中重要的一環，麥肯錫在研究中國證券行業中長期發展趨勢時也曾強調：全面數字化和運營智能化兩大趨勢。
證券行業的數字化轉型
在激烈的市場競爭中，提升證券經營機構內部運營管理水平，降低客戶服務的成本，加快實現智能化運營與數字化運營，已成為證券企業的基本訴求。證券行業在日常業務中積累了海量的基礎數據。快速處理數據，并最大化發揮這些數據的價值對于證券企業的運營至關重要。有預見性的數據處理和分析能力，并針對投資者的需求給出有價值的市場投資建議，是互聯網時代證券企業必須具備的差異化競爭能力。
RPA應用在證券行業中的好處
1.提高工作效率
2.降低錯誤率和交付風險
3.降低人工成本
4.優化信息數據管理
RPA在證券行業中的應用
自動清算打印報表
每個工作日九點之前需要登錄證券交易系統，查詢并打印全國約290個營業部的資金報表。以上工作都可由機器人網絡爬取信息的方式替代完成，設定機器人每天定時運行，自動搜索查詢并打印報表，最后將報表打包發送郵件通知相關負責人員。
資金前端數據復核報送
證券公司需要向中證登申報最高額度相關信息并進行數據校驗。通過RPA技術，可以實現資金前端控制數據自動化報送。自動從資產托管系統中查詢搜索相關數據，導出資金全段控制數據，轉換數據格式，之后模擬登錄PROP和D-COM終端進行數據申報和復核工作。
上清所數據查詢
清算的整個流程，先是交易所和登記結算公司和證券公司進行清算，然后是證券公司在和機構投資者，個人投資者進行清算。在進行清算的過程中需要從上清所查詢相關數據。通過RPA技術，可以將現券交易、質押回購等相關數據導出，并進行成交數據檢查，結算數據檢查，最后通過郵件進行通知。
每日上傳信息至中證登
一般投資者開戶的資料信息，持有證券信息等每天都要報送到中證登。該項工作完全可由機器人承擔。通過RPA技術，模擬登錄中證登，打開相關信息管理界面，上傳信息并檢查是否上傳成功，最后通過郵件進行通知。
隨著互聯網的普及和大數據，人工智能，云計算等新興技術快速發展的背景下，各行各業都面臨著數字化轉型。國內證券行業的RPA市場還處于早期階段，RPA產品尚未完全成熟。 同時AI各類技術的研究與落地也需要不斷探索與努力。但可以預見到RPA技術將在證券行業得到廣泛應用，并成為未來的發展趨勢。
